Mẫu Báo cáo quản trị rủi ro phụ lục iv ban hành – THÔNG TƯ 121/2020/TT-BTC
1. Giới thiệu
Đang cập nhật.
2. Biểu mẫu
PHỤ LỤC IV
MẪU BÁO CÁO QUẢN TRỊ RỦI RO
(Ban hành kèm theo Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
|
TÊN CÔNG TY CHỨNG KHOÁN |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: …/BC- |
……., ngày……tháng…..năm…… |
BÁO CÁO
Quản trị rủi ro
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
I. Bộ máy quản trị rủi ro
1) Thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên/Chủ sở hữu
–
–
2) Thành viên Ban kiểm soát/Ban kiểm toán nội bộ
–
–
3) Thành viên Ban Tổng Giám đốc/Ban Giám đốc
–
–
II. Văn bản, quy trình, quy chế về quản trị rủi ro
1) Cơ cấu tổ chức của bộ máy quản trị rủi ro
– Chức năng, nhiệm vụ của từng thành viên trong bộ máy quản trị rủi ro
– Cơ chế phân cấp thẩm quyền quyết định và trách nhiệm của từng thành viên
2) Chính sách rủi ro
3) Hạn mức rủi ro và đo lường rủi ro
a) Hạn mức rủi ro và đo lường rủi ro cho từng nghiệp vụ
b) Hạn mức rủi ro và đo lường rủi ro cho tất cả các nghiệp vụ
4) Quy trình xác định rủi ro
5) Kế hoạch dự phòng
III. Công tác kiểm tra giám sát của Công ty về quản trị rủi ro
1) Nội dung kiểm tra, giám sát
a) Tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán và các quy định pháp luật khác có liên quan.
b) Tuân thủ quy trình, quy chế của Công ty
2) Số lần kiểm tra trong năm
3) Báo cáo kết quả kiểm tra
IV. Đánh giá tính độc lập ngăn ngừa xung đột lợi ích
1. Trung thực, tránh các xung đột về quyền lợi của người quản lý công ty
2. Giao dịch với người có liên quan
3. Giao dịch với cổ đông người quản lý công ty và người có liên quan của các đối tượng này.
4. Đảm bảo quyền hợp pháp của người có quyền lợi liên quan đến công ty
|
|
(TỔNG) GIÁM ĐỐC |
