Mẫu Báo cáo tình hình hoạt động tháng của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại việt nam phụ lục ii ban hành – THÔNG TƯ 97/2020/TT-BTC
1. Giới thiệu
Đang cập nhật.
2. Biểu mẫu
PHỤ LỤC II
MẪU BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG THÁNG CỦA CHI NHÁNH CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NƯỚC NGOÀI TẠI VIỆT NAM
(Ban hành kèm theo Thông tư số 97/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
|
TÊN CHI NHÁNH CÔNG TY |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Số: ….. |
…, ngày … tháng … năm …. |
BÁO CÁO
Hoạt động của chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam
(Tháng… năm …)
Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
I. Tình hình nhân sự của chi nhánh
|
Đối tượng |
Số lượng người làm việc đầu tháng |
Số lượng người làm việc cuối tháng |
Số lượng người có chứng chỉ hành nghề đầu tháng |
Số lượng người có chứng chỉ hành nghề tăng/giảm trong tháng |
Số lượng người có chứng chỉ hành nghề cuối tháng |
|
|
|
|
|
|
Tăng |
Giảm |
|
|
Giám đốc chi nhánh |
|
|
|
|
|
|
|
Bộ phận tư vấn |
|
|
|
|
|
|
|
Tổng số |
|
|
|
|
|
|
II. Tình hình hoạt động của chi nhánh
|
Loại tư vấn |
Số hợp đồng đã ký đầu tháng |
Số hợp đồng đã thanh lý trong tháng |
Số hợp đồng ký mới trong tháng |
Số hợp đồng còn hiệu lực cuối tháng |
Giá dịch vụ thu được trong tháng (đồng) |
|
Tư vấn đầu tư chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
1. Kết quả phân tích |
|
|
|
|
|
|
2. Báo cáo phân tích |
|
|
|
|
|
|
3. Khuyến nghị đầu tư chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng |
|
|
|
|
|
III. Các vướng mắc phát sinh và kiến nghị
1. Khung pháp lý
2. Điều hành, quản lý của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
3. Các vấn đề khác phát sinh
|
NGƯỜI LẬP |
KIỂM SOÁT |
GIÁM ĐỐC CHI NHÁNH |
